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　　开工首日，就有上市券商遭遇监管罚单！

　　2月18日，证监会官网公布3份行政监管措施。其中，华安证券被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。

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　　近日，中国证监会上海监管局（以下简称上海证监局）发布了一则行政处罚决定书。处罚决定书显示上海某投资管理有限公司陈某琳利用未公开信息交易获利，遭到上海证监局处罚。记者采访获悉，处罚决定书中提及的私募为上海世诚投资，陈某琳为世诚投资创始人陈家琳。

　　据记者不完全统计，11月以来各地证监局针对违规的私募机构及相关个人陆续开出超60张罚单。多位业内人士表示，私募行业的“草莽时代”已经过去，守住合规底线方能长久发展。

　　来源：深圳商报　　

　　深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

　　继今年7月被上海证监局警示后，华宝证券再遭监管处罚。今年3月，华宝证券提交了IPO招股书，拟在沪市主板上市。

　　上交所24日称，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。华宝证券及上述人员的行为严重违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》多项规定。

这家券商资管多人被罚。

11月17日，深圳证监局发布两张“罚单”，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。

据深圳证监局表示，此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问题。

处罚对象包括时任高管、时任合规总监等，共计7人。券商中国记者注意到，这当中多数人已离开国盛证券或国盛资管。

由于过去两年母公司被证监会接管，同时面临股东对资本回报的要求、发展创新化、产品多元化等多方面挑战，国盛资管近年来表现不佳，净利润亏损，直至今年上半年仍未扭亏。