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券商“白名单”评估标准更新,一年内被采取监管措施超过5次不能上榜In网络热点 @2024年01月31日

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  界面新闻记者 | 陈靖

  1月31日,界面新闻从业内获悉,监管部门近期调整更新了证券公司白名单评估标准。

  据悉,最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容,框架与旧版标准基本一致,但细化了每项内容的具体要求。

  12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的券商,不接受其白名单申请,已在白名单的券商涉嫌违法违规被立案调查的,立即暂停白名单的各项监管便利。

最高法:严惩恶意侵权 保障民营经济发展In网络热点 @2024年01月14日

  新华社北京1月14日电(记者罗沙)人民法院服务保障创新驱动发展战略,最直接、最具体的就是加强知识产权司法保护。要做实严格保护,加大对恶意侵权的惩治力度。敢用、善用惩罚性赔偿,不仅让受害者权益得以挽回,更要让侵权者付出更重代价,以严格公正司法树立鲜明导向。

  这是记者从最高人民法院14日举行的全国高级法院院长会议获悉的。会议指出,知识产权案件前沿性、交叉性、专业性问题多,新业态新技术下,相关规范滞后。依法保护,就要把握法的精神,创造性运用知识产权法律原则条款、目的条款等,完善保护规则、实现定分止争,促进经济社会活动在规范下创新、发展。

知名私募老将,内幕交易被罚!In网络热点 @2023年12月20日

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  近日,中国证监会上海监管局(以下简称上海证监局)发布了一则行政处罚决定书。处罚决定书显示上海某投资管理有限公司陈某琳利用未公开信息交易获利,遭到上海证监局处罚。记者采访获悉,处罚决定书中提及的私募为上海世诚投资,陈某琳为世诚投资创始人陈家琳。

  据记者不完全统计,11月以来各地证监局针对违规的私募机构及相关个人陆续开出超60张罚单。多位业内人士表示,私募行业的“草莽时代”已经过去,守住合规底线方能长久发展。