来源：深圳商报　　

　　深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

　　继今年7月被上海证监局警示后，华宝证券再遭监管处罚。今年3月，华宝证券提交了IPO招股书，拟在沪市主板上市。

　　上交所24日称，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。华宝证券及上述人员的行为严重违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》多项规定。